關(guān)于制訂業(yè)主方項目管理標(biāo)準(zhǔn)的思考

——全過程工程咨詢的概念辨析（上）

北京筑信筑衡工程設(shè)計顧問有限公司

首席技術(shù)官  王宏海

華北電力大學(xué)工程建設(shè)管理研究所

所長  趙振宇

制訂建設(shè)工程業(yè)主方項目管理標(biāo)準(zhǔn)，是完善項目管理標(biāo)準(zhǔn)體系，落實業(yè)主方首要責(zé)任的重要舉措，將填補國家標(biāo)準(zhǔn)空白。它有利于幫助業(yè)主方提升工程管理能力，也有助于在當(dāng)前形勢下準(zhǔn)確把握全過程工程咨詢的內(nèi)涵和全貌，規(guī)范業(yè)主方、咨詢方和承包商等的工作內(nèi)容、職責(zé)義務(wù)和合作邊界。

業(yè)主方普遍認(rèn)為，有效的項目管理能使項目在規(guī)定的時間內(nèi)、以合乎要求的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)在合理的價格內(nèi)完成。長期以來，項目管理作為一種管理知識體系，為實現(xiàn)這一業(yè)主目標(biāo)，提供了系統(tǒng)的管理思想、管理方法和管理手段，取得了顯著的效果。

工程項目管理類型，按工程項目不同參與方的工作性質(zhì)和組織特征，大體上可劃分為五種：

其中，投資方、開發(fā)方對工程項目的管理以及由咨詢方提供的代表業(yè)主方利益的項目管理服務(wù)，都屬于業(yè)主方項目管理；施工總承包和分包方的項目管理，則屬于施工方項目管理。

業(yè)主方項目管理是落實項目法人責(zé)任制、合同管理制、招標(biāo)投標(biāo)制，實現(xiàn)質(zhì)量控制、投資控制、進(jìn)度控制目標(biāo)的主要抓手。但是，由于傳統(tǒng)建設(shè)管理模式的慣性，業(yè)界對具體區(qū)分業(yè)主方和施工方兩類項目管理普遍缺乏足夠的重視。本文在當(dāng)前鼓勵、推進(jìn)全過程工程咨詢的背景下，對此予以再分析。

業(yè)主方的項目管理方式主要有三種：

一是業(yè)主自管：業(yè)主方自行完成項目管理。例如，我國的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、高校基建處等；

二是委托管理：業(yè)主方委托項目管理公司，承擔(dān)業(yè)主方項目管理的任務(wù)。其本質(zhì)上屬于項目管理公司向業(yè)主方提供的一種咨詢服務(wù)。例如，深圳市建筑工務(wù)署為解決自有管理力量不足的問題，以“委托管理”的方式引進(jìn)社會上的項目管理公司擔(dān)任業(yè)主方代表，為項目全過程提供管理服務(wù)；

三是合作管理：業(yè)主方委托項目管理公司與業(yè)主方人員共同進(jìn)行管理，這種模式在我國發(fā)展也很快。其中，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)建立的業(yè)主方項目管理制度體系，值得學(xué)界和業(yè)界認(rèn)真總結(jié)研究，并可供政府業(yè)主、項目管理及設(shè)計企業(yè)學(xué)習(xí)和參考。

業(yè)主自管和合作管理，必然是全過程的，但是，委托管理則可以是分階段，也可以是全過程。需要注意的是，房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目如果實行工程總承包模式，對業(yè)主方項目管理將會產(chǎn)生新的影響和挑戰(zhàn)，值得有關(guān)方面跟蹤研究。

圖1  業(yè)主方的項目管理方式

在我國，有能力為業(yè)主方提供項目管理服務(wù)的企業(yè)，包括項目管理公司、監(jiān)理公司、設(shè)計公司、房地產(chǎn)開發(fā)公司等。傳統(tǒng)上，這種服務(wù)主要是由項目管理企業(yè)、監(jiān)理企業(yè)提供的，業(yè)主方項目管理也正在成為這些企業(yè)發(fā)展的重要方向。當(dāng)前，設(shè)計企業(yè)正在發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，積極彌補這方面的不足。值得注意的是，一些房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)憑借其卓越的業(yè)主方項目管理能力和優(yōu)勢，開始強勢進(jìn)入這一領(lǐng)域。例如，深圳市、區(qū)兩級政府已以“委托管理”的方式，將數(shù)百萬平方米的人才房、保障房等項目的業(yè)主方項目管理服務(wù)，分別委托給萬科、華潤等房地產(chǎn)公司；又如綠城地產(chǎn)依靠其精品策劃、精益建造的品牌實力，為中小開發(fā)公司提供房地產(chǎn)項目代建服務(wù)，早已風(fēng)生水起。

20世紀(jì)60、70年代，項目管理進(jìn)入工程建設(shè)領(lǐng)域后，首先應(yīng)用于業(yè)主方的工程管理中，并逐步在施工方、設(shè)計方和供貨方中推廣。而隨之興起的項目管理公司，服務(wù)對象也主要是業(yè)主方。

項目管理作為一種管理知識體系，對業(yè)主方、設(shè)計方、施工方及供貨方等各方均有使用價值，對各方的指導(dǎo)具有普遍性。而在工程項目實踐中，各方的項目目標(biāo)雖然是一致的，但企業(yè)目標(biāo)、管理任務(wù)、管理措施和行為方式等卻存在明顯的差異，這就要求在工程建設(shè)實踐中，既要研究項目管理對各方的普遍性，也要關(guān)注特殊性。

項目管理協(xié)會（PMI）發(fā)布的《項目管理知識體系指南——建設(shè)工程分冊》，適用于業(yè)主方、設(shè)計方、施工方及供貨方等各方的項目管理，主要關(guān)注項目管理作為一套技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理體系在工程建設(shè)項目中的普遍性應(yīng)用。

國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）頒布的項目管理合作合同條件，明確了代表業(yè)主方利益的項目管理方的地位、作用、任務(wù)和責(zé)任，適用于“委托管理”方式的業(yè)主方項目管理。該合同條件偏重于滿足業(yè)主方對項目管理的實操性需求，項目管理方被視作業(yè)主方代表，而紅皮書中的業(yè)主代表即業(yè)主方項目管理。

英國皇家特許建造學(xué)會(CIOB)編著的項目管理標(biāo)準(zhǔn)（《業(yè)主開發(fā)與建設(shè)項目管理實用指南（第四版）》），是工程項目管理領(lǐng)域影響較大的一本國際標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)是面向業(yè)主的指導(dǎo)書，力求站在業(yè)主的角度，對業(yè)主方所關(guān)心的項目管理問題和方法提出指導(dǎo)。與其他同類型標(biāo)準(zhǔn)相比，其體系更加完善，配套性和操作性更強，值得我國業(yè)界參考。

在我國，《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（GB/T50326-2017）由中國建筑業(yè)協(xié)會主編，是我國工程項目管理領(lǐng)域重要的國家標(biāo)準(zhǔn)。在1.0.2條規(guī)定，該規(guī)范適用于建設(shè)工程有關(guān)各方的項目管理活動，包括建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等。該國標(biāo)規(guī)范在適用對象上與PMI保持一致，即面向業(yè)主方、施工方、設(shè)計方等各參與方，并對建設(shè)工程項目管理方面的具體目標(biāo)、管理任務(wù)、管理措施、管理成果、目標(biāo)考評等做出了較為具體全面的規(guī)定。但規(guī)范中大量采用了“組織”這一概念，“組織”包括了建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等，這就需要閱讀者和使用者在“組織”所指代的各方之間隨時進(jìn)行“角色轉(zhuǎn)換”，即根據(jù)不同模式和具體情況，要自行梳理判別項目各方的工作內(nèi)容和職責(zé)。事實上，依靠該規(guī)范不易厘清參建各方之間的工作界面、責(zé)任界面和風(fēng)險界面，難以通過規(guī)范很好實現(xiàn)對業(yè)主方、設(shè)計方、施工方、監(jiān)理方中具體一方業(yè)務(wù)指導(dǎo)的精準(zhǔn)性。

業(yè)主方是建設(shè)工程項目推進(jìn)的“引擎”，是項目實施過程人力資源、物質(zhì)資源和知識的集大成者，也是項目生產(chǎn)過程的總組織者。業(yè)主方項目管理作為業(yè)主發(fā)揮作用、履行職責(zé)的手段，必須高度重視，抓早抓好。但是，由于現(xiàn)行的一些項目管理國標(biāo)規(guī)范和教科書，對項目管理的適用對象以及業(yè)主方和施工方的責(zé)任、目標(biāo)和任務(wù)等未予以明確的區(qū)分，使得業(yè)主方項目管理的操作依據(jù)和措施不夠具體。表現(xiàn)為，如我國政府投資項目的業(yè)主方管理力量和能力普遍偏弱，政府項目統(tǒng)一建設(shè)體制遲遲不能改革到位；作為業(yè)主方代表，工程監(jiān)理與承包商之間的質(zhì)量、安全責(zé)任邊界不清，監(jiān)理行業(yè)發(fā)展面臨困局等等。

國際上非常重視業(yè)主方項目管理，都建立了龐大的政府項目集中建設(shè)管理機構(gòu)，對于提高政府項目投資效率、保障工程質(zhì)量和品質(zhì)、防止工程腐敗現(xiàn)象等，形成了較好的體制和機制保障，值得我們參考和借鑒。

在國內(nèi)，作為政府工程統(tǒng)建管理“試驗田”的深圳市建筑工務(wù)署，履行“政府項目政府管”的政府業(yè)主職責(zé)，制訂了一大批適用于房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的業(yè)主方項目管理制度，較好地支撐了自身的項目管理需要。但從總體上看，我國工程建設(shè)業(yè)對業(yè)主方項目管理、業(yè)主方代表的概念重視不夠，只有一些大型房地產(chǎn)開發(fā)公司及商務(wù)部國際經(jīng)濟(jì)合作事務(wù)局、深圳市建筑工務(wù)署等少數(shù)政府部門擁有較為完整的業(yè)主方項目管理制度或內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，大多數(shù)國有投資項目及私人、外資等社會投資項目業(yè)主方，都缺乏這種制度標(biāo)準(zhǔn)，并迫切希望早日制訂推出專門針對業(yè)主需要的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

目前，關(guān)于項目管理類的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，主要是《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（GB/T50326-2017）、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013），還有《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T50358-2017），而具體針對業(yè)主方項目管理的國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)尚屬空白。為此，建議制訂《建設(shè)工程業(yè)主方項目管理標(biāo)準(zhǔn)》以及相應(yīng)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、指南、手冊等。其目的在于：

一是使業(yè)主方的目標(biāo)、任務(wù)、程序、考核等工作更為明確，有利于項目法人責(zé)任制、合同管理制的切實落地；

二是業(yè)主方和咨詢方等的責(zé)任邊界更加清晰，業(yè)主可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要委托合適的項目管理公司；

三是包括項目管理公司、監(jiān)理公司、設(shè)計公司、造價咨詢公司、房地產(chǎn)開發(fā)公司、政府項目代建機構(gòu)等在內(nèi)的各類市場主體，均可以據(jù)此培育、提升自身的項目管理服務(wù)能力。

業(yè)主方項目管理，無論是自管還是外委，都屬于甲方的職責(zé)范圍，強調(diào)的是業(yè)主目標(biāo)和業(yè)主責(zé)任；而各種工程咨詢，不論是分階段還是全過程，都屬于為甲方提供的智力服務(wù)，追求的是項目目標(biāo)和服務(wù)質(zhì)量。同時，業(yè)主方項目管理與工程咨詢服務(wù)，一個是“內(nèi)”，一個是“外”，內(nèi)外結(jié)合，雙輪驅(qū)動，實現(xiàn)項目目標(biāo)。

圖4  “內(nèi)”“外”結(jié)合，雙輪驅(qū)動，實現(xiàn)項目目標(biāo)

總之，早日制訂業(yè)主方項目管理的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可滿足廣大建設(shè)業(yè)主的迫切需求，也有助于正確理解和把握全過程工程咨詢的內(nèi)涵和全貌。